內控制度未有效執行!資...
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短信詞典
編輯 : 短信大全
發布 : 06-08
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中新經緯6月5日電 大連證監局網站5日消息,因存在內部控制與風險管理制度不能有效執行等問題,資舟基金銷售有限公司(下稱“資舟基金”)被責令暫停辦理相關業務六個月。 來源:大連證監局 大連證監局指出,經查,資舟基金存在內部控制與風險管理制度不能有效執行、未及時報送相關材料及數據、營業場所無人辦公等問題,違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第二十五條、第五十條的規定。 根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規定,大連證監局決定對資舟基金采取責令暫停辦理相關業務(第五十四條涉及的全部業務)六個月的行政監管措施。 《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十四條規定,中國證監會及其派出機構依法責令基金銷售機構暫停辦理相關業務的,可以責令其暫停下列一項或者多項業務: (一)接受新投資人開立交易賬戶申請; (二)簽訂新的銷售協議,增加銷售新產品; (三)辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。 基金銷售機構被責令暫停辦理相關業務的,可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業務。 來源:司法部 天眼查APP數據顯示,資舟基金成立于2016年,是一家以從事資本市場服務為主的企業。(中新經緯APP)【編輯:熊思怡】