深圳“85后”莊家用百...
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編輯 : 短信大全
發布 : 05-17
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近日，證監會網站披露的一則行政處罰決定書，引發關注。南都灣財社記者注意到，行政處罰決定書顯示，當事人是一位名叫張智的“85后”，家住深圳南山區。他于2017年4月17日至2018年1月30日期間，實際控制蔡某清等99人名下109個證券賬戶，操縱華英農業（002321.SZ）股票。證監會決定，沒收張智違法所得1.33億元，并處以1.33億元罰款。經查明，張智通過控制中云輝資本管理（深圳）有限公司、中擇資本管理（深圳）有限公司、深圳中云輝尚勢合眾投資中心企業（有限合伙）、深圳中云輝尚勢共贏投資中心企業（有限合伙）等企業，并組織周某1、張某、康某兵、周某2、李某雄、全某山、羅某優、俞某龍、查某等人為交易團隊，實際控制著蔡某清等99人名下109個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）。張智控制賬戶組，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農業”，影響“華英農業”的交易價格和交易量。在上述操縱期間的190個交易日中，張智控制的賬戶組累計買入2.5億股，買入金額28.97億元；累計賣出2.48億股，賣出金額30.2億元。賬戶組共計獲利1.33億元。由此造成“華英農業”股價漲幅22.49%，所屬的中小板綜指同期漲幅-2.98%，農業指數同期漲幅0.77%，個股價格與板塊綜指及行業指數偏離值分別為25.47%和21.72%。證監會認為，張智的上述行為已構成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。不過，張智及其代理人在聽證及陳述申辯中提出，張智并不實際控制賬戶組操縱“華英農業”，其僅為配資中介，實際操縱方為梁某超和王某鋒。由于張智僅提供配資服務，具體交易決策由梁某超進行,張智并不知道其實施了操縱行為，因此也不存在操縱“華英農業”的主觀故意及客觀行為。另外，張智除向梁某超收取配資中介服務費外，未獲得關于操縱“華英農業”的盈利。對此，證監會經復核后表示，對張智的申辯意見不予采納。原因如下：賬戶控制方面，證監會通過現場獲取的電腦文件、交易終端關聯、資金關聯、交易員指認、配資中介指認等多維度證據，認定案涉操縱行為是由張智組織實施的，張智是本案違法主體而非配資中介，相關人員也是聽從張智指令協助尋找資金、管理證券賬戶、傳遞交易指令和具體操作。證監會還發現，賬戶組在交易過程中，存在明顯的拉抬行為和對倒交易，且該等行為在涉案期間反復出現，上述非正常的操作手法，足以證明行為人具有操縱的主觀故意。此外，交易員通過接收張智指令，買入賣出“華英農業”等，已影響到“華英農業”的股價和交易量，存在操縱“華英農業”的客觀行為。至于本案的資金去向，證監會查明，王某鋒轉給張智的資金中，除部分資金轉給梁某超相關賬戶外，其余資金在張智控制的銀行賬戶中滾存使用。期間除用于配資交易股票外，還用于購買理財、支付工資和房租、大額提現等。依據《證券法》相關規定，證監會決定，沒收張智違法所得1.33億元，并處以1.33億元罰款。采寫：南都灣財社記者 方詩琪