1月12日，證監(jiān)會官網(wǎng)接連披露了6張罰單，涉及中信證券、中德證券、萬和證券以及6名保薦代表人。南都灣財社記者注意到，上述券商及保代受罰原因均與發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上有關(guān)。具體來看，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券保薦的恒逸石化股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損、營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中德證券保薦的山西永東化工股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)萬和證券保薦的貴州永吉印務(wù)股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。顯然，上述3家券商均被出具警示函。灣財社記者也注意到，除了機(jī)構(gòu)，個人也難逃處罰，此次3家券商中共6位保薦代表人被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。保薦業(yè)務(wù)是券商違規(guī)行為的高發(fā)地帶。近年來，新股發(fā)行制度注冊制改革不斷深入，保薦市場做大，但在爭奪“蛋糕”的壓力以及其他因素的影響下，券商執(zhí)行程序不到位、核查不充分等問題屢禁不止，保薦業(yè)務(wù)也由此密集收到罰單。但在IPO注冊制的大背景下，上市公司質(zhì)量“關(guān)口”前移，保薦機(jī)構(gòu)角色出現(xiàn)明顯變化，保薦這一環(huán)節(jié)的重要性愈發(fā)突出。其中，保薦代表人的職業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)水平在保薦環(huán)節(jié)的重要性不言而喻，監(jiān)管力度由此不斷加大。注冊制試點(diǎn)以來，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員因發(fā)行人業(yè)績下滑受到處罰已經(jīng)屢見不鮮。比如說， 2022 年，因保薦項(xiàng)目上市當(dāng)年業(yè)績變臉，申萬宏原兩保代被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。采寫：南都灣財社 記者王玉鳳